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  中基協加強證券公司從事大集合產品管理人員資質管理  
   
  發布時間: 19-04-12 09:16:28am     
         
 

       近日,中國證券投資基金業協會下發《關于證券公司從事大集合產品管理業務相關人員資質管理的通知》(下稱《通知》),自發布之日起實施。

  《通知》對券商大集合產品的管理人資質做出要求,明確券商從事大集合產品管理業務相關從業人員應對標公募基金從業人員的要求,通過考試取得基金從業資格秒速飞艇来必发彩票bf03。

  值得一提的是,基金業協會此次對過渡期內未取得公募基金管理資格的證券公司也做出了明確的安排。具體看,2020年底過渡期結束后未取得公募基金管理資格,且旗下仍有大集合產品存續的證券公司秒速飞艇来必发彩票bf03,其合規負責人、分管大集合業務的副總經理、大集合業務部門總經理及副總經理秒速飞艇来必发彩票bf03秒速飞艇来必发彩票bf03,應當在2020年底前取得基金從業資格,并通過高管資質測試秒速飞艇来必发彩票bf03。

《通知》要求,券商從事大集合產品管理業務的投資主辦人員應取得基金從業資格;具有3年以上在金融機構從事證券投資秒速飞艇来必发彩票bf03、證券研究分析或證券交易等方面的工作經歷,且最近1年在金融機構從事證券投資、研究分析工作;最近2年內沒有變換任職單位2次以上(含2次);沒有《公司法》秒速飞艇来必发彩票bf03、《證券投資基金法》等法律秒速飞艇来必发彩票bf03、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形;具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近3年沒有受到金融行業監管部門以及工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;通過協會組織的基金經理證券投資法律知識考試。

  協會提出,券商可根據工作需要和安排,為符合基金經理注冊條件的投資主辦人員預約考試,通過從業人員管理平臺提交基金經理法律知識考試預約材料時,需提供所管理產品的類型,包括股票及指數秒速飞艇来必发彩票bf03、固定收益及貨幣秒速飞艇来必发彩票bf03、QDII秒速飞艇来必发彩票bf03、FOF等四類。

  《通知》對高級管理人員資質測試也做出了規定秒速飞艇来必发彩票bf03秒速飞艇来必发彩票bf03,券商申請公募基金管理資格,其法定代表人、經營管理主要負責人或總經理、合規負責人、負責公募基金業務的副總經理秒速飞艇来必发彩票bf03、公募基金業務部門的總經理及副總經理,應當按照《關于公募基金行業高級管理人員資質測試和任免信息報送事項的通知》(中基協發〔201610號)要求秒速飞艇来必发彩票bf03,通過協會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試,并在取得公募基金管理資格或基金管理公司核準設立,正式開業后的30個工作日內,按要求向協會報送聘任的高級管理人員相關信息。合規負責人還應按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關要求,具備相應的任職條件秒速飞艇来必发彩票bf03。

 

 
   
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